零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的(de)审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购(gòu)义(yì)务的(de)能力(lì)进行核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告，没收保孙权劝学中的古今异义，劝学中的古今异义词整理(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万(wàn)元罚(fá)款。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者(zhě)查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调(diào)查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管层在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(孙权劝学中的古今异义，劝学中的古今异义词整理chéng)销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公布的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。