金(jīn)融(róng)界(jiè)4月(yuè)21日(rì)消息(xī) 证监会有关部门负责(zé)人(rén)就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负(fù)责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人(rén)、中介机构及(jí)其责任人(rén)员等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金(jīn)融安(ān)全。中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机(jī)关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法及时移(yí)送公安(ān)机(jī)关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则(zé)》的规(guī)定(dìng)，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶(j修行靠个人的上一句是什么意思，修行靠个人下一句īng)存(cún)储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及(jí)时有效地追究违规上市(shì)公(gōng)司(sī)及其相关中介机(jī)构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民(mín)事(shì)责任(rèn)是资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、出具审计报告的或者(zhě)法律意(yì)见书的证券服务(wù)机构等(děng)违规主体(tǐ)实(shí)施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按(àn)照过责相当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构从业(yè)人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以修行靠个人的上一句是什么意思，修行靠个人下一句(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)严(yán)重损害投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了(le)包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回(huí)购、行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案(àn)中采用何种方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料(liào)，中证中(zhōng)小投资(zī)者(zhě)服务中(zhōn修行靠个人的上一句是什么意思，修行靠个人下一句g)心发布公告，表示(shì)密切关注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公(gōng)开发行股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司(sī)初步估(gū)算结果，基(jī)金规模将根据最终计算(suàn)的适格(gé)投资(zī)者(zhě)损失(shī)赔付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司披露(lù)的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定(dìng)了当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金(jīn)数额(é)的确定需要综合考虑(lǜ)当事人(rén)因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的收(shōu)益(yì)或(huò)者避(bì)免的损(sǔn)失(shī)、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中(zhōng)，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度可以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事追责(zé)相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其(qí)责任人(rén)员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚(chéng)会(huì)计师(shī)事(shì)务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律师(shī)事务所等中介机构启(qǐ)动(dòng)了(le)相关调查工(gōng)作(zuò)，后续将(jiāng)根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下(xià)一(yī)步处理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的(de)执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关(guān)责任人(rén)员存在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)和职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清(qīng)气正的(de)企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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