金融界4月21日消(xiāo)息 证监(ji回族女人为什么离婚少ān)会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监(jiān)管机构，如(rú)何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构及其责任人(rén)员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人及(jí)相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案(àn)的(de)行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的(de)当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市(shì)规则》的(de)规定，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有效地(dì)追究(jiū)违(wéi)规(guī)上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系的重要(yào)组(zǔ)成部(bù)分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重要举措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资(zī)本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意(yì)参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关(guān)中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等(děng)因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机(jī)构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机(jī)构(gòu)从业(yè)人员(yuán)的(de)道德水准、专业(yè)能(néng)力、合规风险(xiǎn)意(yì)识(shí)和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是(shì)保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责(zé)任主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者(zhě)的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉(sù)讼程(chéng)序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主(zhǔ)承销(xiāo)商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投资(zī)者损失(shī)赔付金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适(shì)格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的(de)公(gōng)告中提(tí)出向(xiàng)证监会提(tí)交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)是指国(guó)务院证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn回族女人为什么离婚少)失、消除(chú)损害(hài)或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响并(bìng)经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律法规明确(què)规定了当(dāng)事(shì)人承诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适(shì)用范(fàn)围(wéi)、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施(shī)办法(fǎ)》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综(zōng)合考虑(lǜ)当(dāng)事(shì)人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获(huò)得的收益或者避(bì)免的(de)损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚(fá)没(méi)款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政处(chù)理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等(děng)规(guī)定，依(yī)法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市(shì)康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计(jì)师(shī)事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依(yī)法进(jìn)行下一(yī)步处理。需(xū)要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介(jiè)机构有关(guān)责(zé)任人(rén)员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责(zé)任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本(běn)市场高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中介(jiè)机(jī)构及其从业(yè)人员应(yīng)当(dāng)严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气正的企业(yè)文(wén)化和行业文(wén)化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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