直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自(zì)媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平(píng)在(zài)恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构工(gōng)作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任(精忠报国的故事及主人公简介50字，精忠报国的故事及主人公简介100字rèn)可能影响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业(yè)部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待(dài)早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、精忠报国的故事及主人公简介50字，精忠报国的故事及主人公简介100字荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示(shì)函(hán)。经(jīng)查(chá)，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众提供(gōng)关(guān)于证券市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟(wěi)通过(guò)微博(bó)进行(xíng)荐(jiàn)股、预(yù)测股市行精忠报国的故事及主人公简介50字，精忠报国的故事及主人公简介100字情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格及(jí)业务资质(zhì)，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进(jìn)一步(bù)加强(qiáng)对证券公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)直(zhí)播展业的(de)管理，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前(qián)对(duì)直(zhí)播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填(tián)报证券领域(yù)涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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