在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等(děng)四项违(wéi)规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六(liù)个(gè)月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪(jì)律处分事先告(gào)知书送达(dá)公告(gào)。经(jīng)查(chá)，深圳_D是什么意思，_3是什么意思(zhèn)雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方_D是什么意思，_3是什么意思出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”最终投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约_D是什么意思，_3是什么意思定由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基金(jīn)管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行(xíng)事务合(hé)伙人(rén)、实际(jì)控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的(de)基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则(zé)于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当对(duì)发生(shēng)在(zài)各自任职期(qī)间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方式对(duì)个(gè)别(bié)投资者的风(fēng)险识别(bié)能力(lì)和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪(zōng)资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行业(yè)和(hé)事(shì)件以最(zuì)大(dà)化(huà)投(tóu)资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市(shì)场投资中的个(gè)体性估(gū)值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态(tài)便停止更新。

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