零(líng)容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对(duì)东北(běi)证券合(hé)计(jì)被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责cos135度等于多少啊带根号，cos150度等于多少啊(zé)案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的(de)审查(chá)反馈(kuì)意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对(duì)本(běn)次发(fā)行对(duì)象的(de)认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进(jìn)行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象(xiàng)合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在(zài)持续督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注(zhù)募投(tóu)项(xiàng)目(mù)流动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持(chí)续(xù)督导期的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东(dōng)北证券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的高额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注(zhù)册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券(quàn)商中位列第(dìcos135度等于多少啊带根号，cos150度等于多少啊)55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超(chāo)过(guò)2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉(jí)林信托(tuō)不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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