金融界5月5日消息 央行、香港证券及(jí)期货事(shì)务监察(chá)委(wěi)员会、香港金融管理局即将(jiāng)正式启动香港与内(nèi)地利率互换市场互联(lián)互通合(hé)作。北向互(hù)换通下的(de)交易将于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。初(弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗chū)期(qī)，全部(bù)境外投资(zī)者通过(guò)北(běi)向互(hù)换通(tōng)开(kāi)展利(lì)率互换(huàn)交易在轧差后的(de)名(míng)义本金净(jìng)额每日不(bù)超过人民(mín)币200亿元，后(hòu)续可根据(jù)市场情况适时调(diào)整(zhěng)额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港(gǎng)证券及期(qī)货(huò)事(shì)务监(jiān)察委员会(huì)、香港金融管(guǎn)理局即(jí)将(jiāng)正式启动香港与内(nèi)地利率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作

　　为促进内地与香港金融衍生品市场的(de)协同发展，构建高水平金融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人(rén)民(mín)银行(xíng)（以(yǐ)下简称人民银行）、香港(gǎng)证券及期货(huò)事(shì)务监察委员会（以下简称香(xiāng)港(gǎng)证监会）、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局（以下简(jiǎn)称香港金(jīn)管局）发(fā)布联合公告，同意中国外汇交易中(zhōng)心（全(quán)国银行间同业拆借中心(xīn)）（以(yǐ)下简称外汇交(jiāo)易中心）、银(yín)行间市场清(qīng)算所(suǒ)股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称上海清算所）和香港场外结算有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称场外结算公(gōng)司）开展香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换(huàn)市场互联(lián)互通合(hé)作（以下简称(chēng)“互换通”），初期先(xiān)行开通“北向互换通(tōng)”，香港及其他国家和(hé)地区的境外投(tóu)资(zī)者可(kě)通(tōng)过两地基础设施互联(lián)互通参(cān)与(yǔ)内地(dì)银行间(jiān)金融衍生品市场。自(zì)联合公(gōng)告(gào)发布以来(lái)，“互换通”的各项(xiàng)准备工作进展顺利，“北向(xiàng)互(hù)换通”下的交易将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。为(wèi)便于“北向互换(huàn)通”的顺利推(tuī)出，现就有关(guān)事宜说明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关交(jiāo)易及结算(suàn)安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交易(yì)品种为利率互换产品(pǐn)，报价、交易(yì)及结算(suàn)币(bì)种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境内投资者（即互换通报(bào)价(jià)商）需与外汇(huì)交(jiāo)易中心(xīn)签署报价商协议，并为上(shàng)海(hǎi)清算所利率互换集中清算业务(wù)的清算会员(yuán)或该类会(huì)员(yuán)的清(qīng)算(suàn)客户(hù)。

　　2.参与“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”的(de)境外投资(zī)者为符合人民(mín)银行要求并完(wán)成内地银行间债券(quàn)市(shì)场准入备案的境外机(jī)构投资者(zhě)，并(bìng)经外汇交易中心开通“北向(xiàng)互换通”交(jiāo)易权限。拟申(shēn)请(qǐng)开通“北(běi)向(xiàng)互换通”交易权限(xiàn)的境外投资者需同时申请成为场(chǎng)外(wài)结算公司的(de)清(qīng)算(suàn)会员或该类会员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及(jí)结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易中心与人民(mín)银(yín)行认可(kě)的(de)境外电(diàn)子交易平台互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算(suàn)安(ān)排：上(shàng)海清算(suàn)所和场外结(jié)算(suàn)公司(sī)建立中(zhōng)央对手方清算机(jī)构互联互通，共同向境(jìng)内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者(zhě)通过“北向互换通”开展(zhǎn)利(lì)率互换交易在轧差后的(de)名义本金(jīn)净额每(měi)日(rì)不超过人(rén)民币(bì)200亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算(suàn)所与场外结算(suàn)公(gōng)司针对双方清算(suàn)所之间的风险敞口建立“互换通”资源池(chí)。初期，上海清(qīng)算所与场外结算公司之(zhī)间(jiān)净头(tóu)寸对(duì)应的“互(hù)换通”资源池风险敞口设定上限不超(chāo)过人民币40亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会和香港金(jīn)管局已就(jiù)“互换通”涉及(jí)的跨境(jìng)监管合作原弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗(yuán)则(zé)和具(jù)体安排(pái)达成共识，并签署了《关于内(nèi)地-香港债(zhài)券及衍生品市场相关事宜(yí)的谅(liàng)解备忘录》。备忘录健全(quán)了两地监管(guǎn)机(jī)构在债券及衍生(shēng)品市场(chǎng)方面的监管合(hé)作安排(pái)和(hé)联络协商机制，共同(tóng)维(wéi)护“互换通”的正常运行、金(jīn)融市场稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结算公司应当依法履(lǚ)行(xíng)“互换通”下的各(gè)项职责，组织市场(chǎng)各方有序开展“北向互(hù)换通”业务。清算会(huì)员应(yīng)当(dāng)遵(zūn)守相关(guān)监管(guǎn)规定及(jí)业务规则，加(jiā)强内部控制，防范和控制(zhì)风险(xiǎn)，做好投资者(zhě)教育(yù)和服务，切(qiè)实维护(hù)投资者合(hé)法(fǎ)权益。投(tóu)资者(zhě)应当充分了解两地市场(chǎng)法律法规、业务规则和(hé)实(shí)践操作(zuò)的差异，评(píng)估和控制风险，理性(xìng)开(kāi)展相关投资(zī)。

　　市(shì)场各方应进一步做(zuò)好(hǎo)准备工作，确(què)保“北(běi)向互换通”顺利启动(dòng)。有(yǒu)兴趣参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的投资者可联系外汇交易中心、上海清算所、场外结算公司为参与做准备。

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