科创板首批退市(shì)公(gōng)司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别(bié)发布(bù)公告(gào)称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下(xià)发(fā)拟终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票(piào)自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科(kē)创板(bǎn)上市委审(shěn元的结构和部首是什么意思，元的结构和部首是什么字)议同意发行(xíng元的结构和部首是什么意思，元的结构和部首是什么字)上(shàng)市，2020年3月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造(zào)物(wù)流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余(yú)额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过(guò)前述财务造(zào)假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负责人(rén)也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī元的结构和部首是什么意思，元的结构和部首是什么字)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持(chí)情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅(fú)度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也(yě)进(jìn)入(rù)到停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的(de)拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司(sī)可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进(jìn)行(xíng)审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会(huì)的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出(chū)终止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易(yì)日起，相关(guān)公司股票(piào)复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董(dǒng)监(jiān)高等(děng)，中介机(jī)构东(dōng)兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持(chí)续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼权(quán)利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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