直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期(qī)间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)任职期(qī)间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对(du武则天为什么不怀孕，武则天为什么没有孩子ì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人(rén)员不得(dé)违规(guī)从(cóng)事(shì)营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突(tū)的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采取出具(jù)警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严(yán)格(gé)规范(fàn)从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒武则天为什么不怀孕，武则天为什么没有孩子(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券(quàn)官方(fāng)抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为(wèi)“一(yī)般(bān)证券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无武则天为什么不怀孕，武则天为什么没有孩子证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公(gōng)众提供关(guān)于(yú)证券市场的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨(zī)询业务(wù)的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格(gé)及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对(duì)于需(xū)要较高专业(yè)水平(píng)（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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