5月11日，交易商协会(huì)对建(jiàn)设银行启动自律调(diào)查，这是(shì)两天内第二家(jiā)被(bèi)要求自律调查的大行(xíng)。今年以来，交易商(shāng)协会已(yǐ)对多家金(jīn)融(róng)机(jī)构启动自律调查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易(yì)商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基于监管部(bù)门反馈线(xiàn)索，依据(jù)《银行间债券市场(chǎng)自律处分规则》，交易(yì)商协(xié)会(huì)已对中国建设银(yín)行(xíng)股份(fèn)有限(xiàn)公司债务融(róng)资(zī)工具承销业务涉嫌(xián)违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根(gēn)据(jù)建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融资工(gōng)具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质(zhì)头部房(fáng)地产企(qǐ)业债(zhài)券(quàn)融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工(gōng)具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发(fā)布信(xìn)息，针(zhēn)对(duì)中国(guó)进(jìn)出(chū)口银行金融债券发(fā)行涉(shè)嫌(xián)违规行(xíng)为，以及中(zhōng)国民生银行承销业务涉(shè)嫌(xián)违规(guī)行为已(yǐ)开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行和(hé)粤财(cái)信托共5家机(jī)构涉及债券业(yè)务违规被点(diǎn)名(míng)。具体(tǐ)来说，交易商协会通过深入调查发现，大(dà)连(lián)银行等多家机(jī)构存在(zài)债券代持交易等违规行为。其中，大连银(yín)行通过(guò)做市业务方(fāng)式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清算速(sù)度不同的现券(quàn)交(jiāo)易，代持(chí)利率(lǜ)债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内(nèi)控(kòng)执行不严或流于形(xíng)式，未有效(xiào)评估交易合理性，作(zuò)为中间(jiān)方以(yǐ)现券买(mǎi)卖或做市等方(fāng)式参与债(zhài)券代持交易链(liàn)条，交易(yì)笔(bǐ)数和金额较大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银(yín)行已被启动自(zì)律调(diào)查(chá)。相关公(gōng)告称，交易(yì)商协会在(zài)日(rì)常监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承(chéng)销的(de)多期债务融资工具发行定(dìng)价严(yán)重(zhòng)偏离(lí)市(shì)场合理水平(píng)，干(gàn)扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在查处四平市城市发展投资控(kòng)股(gǔ)有限公(gōng)司案件时，发现吉(jí)林银行、吉(jí)林亿联银行(xíng)因(yīn)违规收取发行人大(dà)额财务(wù)资助，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自(zì)律管理规(guī)则，被交易(yì)商协(xié)会进行自律调查。一(yī)同(tóng)被(bèi)开展自律调查的还有(yǒu)光(guāng)大证(zhèng)券、富国资产管(guǎn)理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力(lì)度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商协(xié)会通报的(de)数据，2022年全年，交易(yì)商协(xié)会共对(duì)68起涉嫌违规案件立案(àn)调查(chá)，开展自律调查(chá)和(hé)自律问询103次，作出各类(lèi)自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事务(wù)所、2家其他类型机构和54名直(zhí)接责任人(rén)。作出(chū)的(de)处分(fēn)中，警告及以上(shàng)占(zhàn)比超过五成(chéng)，15家(jiā)机构被暂停一定期(qī)限业务，12位责任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来看，被通报的(de)原(yuán)因包括低价包销多期债务融资工具(jù)，影响了市场正常秩(zhì)序；部分债务(wù)融资工具未按照(zhào)发行文件约定开展余额包销，个别债务融资(zī)工具挤占(zhàn)了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对(duì)市(shì)场正常秩序造成(chéng)了一定不(bù)良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参与机构在从事相关(guān)业务过程中，务(wù)必牢固树立市场责任意(yì)识(shí)，严(yán)格遵守相关(guān)监管规定和自律规则要(yào)求，合规展业，自觉维护银(yín)行间(jiān)债券市场运行秩序(xù)。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作(zuò)为银(yín)行间(jiān)市场基石机构(gòu)，承担着(zhe)提高市场(chǎng)流动性、促(cù)进(jìn)价格发现的重(zhòng)要作用，应切实提升做市交易(yì)能(néng)力，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会(huì)的监管(guǎn)处(chù)罚力度(dù)明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅钦对《国(guó)际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交(jiāo)易商协会将(jiāng)继续贯彻落实监(jiān)管从(cóng)严(y中考立定跳远满分多少米2023，中考立定跳远男生评分标准2022án)要(yào)求(qiú)，以严(yán)格(gé)自(zì)律惩(chéng)戒向(xiàng)市场(chǎng)传(chuán)递“零容忍”的清(qīng)晰(xī)信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场(chǎng)良(liáng)好秩序。债券承销(xiāo)机构作(zuò)为债券市场的“看门人(rén)”，对(duì)于商业银行(xíng)特(tè)别是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好(hǎo)行(xíng)业的良性竞争生态。

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