科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事(shì)先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月什么的阳光填合适的词 阳光恰当的词语有哪些获科创板上(shàng)市委审议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明书(shū)签署日(rì)，未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述(shù)财(cái)务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规(guī)定披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他(tā)相关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增什么的阳光填合适的词 阳光恰当的词语有哪些利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达(dá)易盛及(jí)其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在(zài)虚增(zēng)在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实(shí)计(jì)算，证监(jiān)会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时(shí)任(rèn)董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务(wù)总(zǒng)监、董事会(huì)秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大(dà)违(wéi)法(fǎ)行为，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书(shū)。在(zài)收到终止上(shàng)市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规定申(shēn)请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据(jù)上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告(gào)对股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易(yì)盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续(xù)督导等业(yè)务(wù)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者服务中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等(děng什么的阳光填合适的词 阳光恰当的词语有哪些)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公(gōng)司构(gòu)成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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