金(jīn)融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记(jì)者问。证监(jiān)会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责(zé)任(rèn)人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发(fā)行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出(chū)行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强与公(gōn负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁g)安机关的(de)沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时(shí)移送公(gōng)安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依法对(duì)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适(shì)格投(tóu)资者及时有效(xiào)地追究违规(guī)上市(shì)公司及(jí)其相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资(zī)本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立(lì)体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步(bù)畅通投资者(zhě)权利(lì)救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故(gù)意(yì)参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处(chù)理；如果相关(guān)中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构(gòu)为其(qí)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的(de)执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能(néng)力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等(děng)案件中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严(yán)重损害投(tóu)资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，目前在(zài)投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规规定了包(bāo)括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和(hé)有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法(fǎ)行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退(tuì)出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结(jié)果(guǒ)，基金(jīn)规模(mó)将(jiāng)根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。 负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁>

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的单位(wèi)或者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调查(chá)的当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调(diào)查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确(què)规定了(le)当事人承诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数(shù)额的(de)确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者(zhě)避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得(dé)的金(jīn)额，以及投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且(qiě)可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一(yī)并解决(jué)案件相关的(de)行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司向我会(huì)提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法依(yī)规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任(rèn)人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同(tóng)会计师(shī)事务(wù)所、广(guǎng)东(dōng)恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根(gēn)据其在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中介机(jī)构有关(guān)责任人员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以严处负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当(dāng)严(yán)格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁