在“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协(xié)会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业无法企及是什么意思，不可企及是什么意思化运营(yíng)原(yuán)则等(děng)四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露了一(yī)则纪律(lǜ)处(chù)分事(shì)先告知书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人(rén)关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日(rì)，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查(chá)等方(fāng)式对个别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能(néng)力(lì)进行评估(gū)、未按(àn)照合(hé)同约定如实向(xiàng)投资(zī)者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还(hái)有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指(zhǐ)标性(xìng)股指等(děng)宏观经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的(de)个体性(xìng)估值(zhí)和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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