在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基(jī)金行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资者蜡的熔点是多少度适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负(fù)责人(rén)，应当对发生在各自任职期间公司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募(mù)基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能(néng)力进行评(píng)估、未按(àn)照合同约定如实(shí)向投(tóu)资(zī)者(zhě)披(pī)露可能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三(sān)条(tiáo)规(guī)定，决(jué)定(dìng)对其采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港(gǎng)控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（蜡的熔点是多少度香港）有(yǒu)限(xià蜡的熔点是多少度n)公(gōng)司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和(hé)估值(zhí)指(zhǐ)标，以(yǐ)分(fēn)析(xī)并提取经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资上(shàng)行收益(yì)，同时引入(rù)非(fēi)公(gōng)开市(shì)场投资中的(de)个体性(xìng)估值(zhí)和(hé)内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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