在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业(yè)监(jiān)管趋(qū)严(yán)，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露(lù)的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规风控负责(zé)人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人(rén)关联(lián)方出(chū)资(zī)认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集(jí)团有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作黥刑是什么刑罚 黥刑是轻刑还是重刑(zuò)协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴(wú)钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交易(yì)构(gòu)成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投(tóu)资者王某的(de)基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在各自(zì)任职期间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活(huó)动中，存(cún)在未履行(xíng)谨黥刑是什么刑罚 黥刑是轻刑还是重刑慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投资者的(de)风险识别能(néng)力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投(tóu)资(zī)者披露(lù)可能影响投资者合法权益的重大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香港控(kòng)股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内(nèi)平(píng)台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等(děng)宏观经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济周期中的(de)趋(qū)势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公开市(shì)场(chǎng)投资中的个(gè)体性(xìng)估值和内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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