零容忍(rěn)！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司(sī)做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发(fā)行对象的认购资(zī)金来源及合(hé)法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未(wèi)按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动(dòng)资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改正(z标致307如何更换玻璃水喷头 标致是合资还是国产hèng)，给予警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚款。对定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定(dìng)增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍(réng)对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项(xiàng)目(mù标致307如何更换玻璃水喷头 标致是合资还是国产)，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大(dà)股东亚太(tài)集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会立案(àn)调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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