科(kē)创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会(huì)下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的事先告知书(shū)，两家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚(xū)构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按(àn)规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对(duì)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还(hái)存(cún)在虚(xū)增(zēng)在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情(qíng)下(xià)，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家(jiā)公司(sī)也进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市(shì)的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施(shī)重大(dà)违法发奋还是发愤读书啊，发奋还是发愤图强强制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)事先告知(zhī)书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据(jù)规(guī)定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核(hé)意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票(piào)作出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易(yì)日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌(pái)并进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终发奋还是发愤读书啊，发奋还是发愤图强止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对(duì)其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关(guān)注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首批(pī)被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权(quán)利(lì)登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 发奋还是发愤读书啊，发奋还是发愤图强