科创板(bǎn)首批退(tuì)市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的(de)《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司(sī)的股票自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.2197的立方根是多少，216的立方根是多少59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末(mò)对(duì)外担(dān)保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署(shǔ)日(rì)，未按(àn)规(guī)定披露对(duì)外担保(bǎo)余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的(de)证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处(chù)罚(fá)，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市事宜进行审议(yì)，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司(sī)股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对股票作出(chū)终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、康达律师(shī)事(shì)务所也(yě)均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽(zé)达(dá)易盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案调(diào)查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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