在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露的一则(zé)公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基(jī)金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披露了(le)一则纪律处分(fēn)事先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联方出(chū)资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第(dì)三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私(sī)募基金管(guǎn)理人专业化(huà)运营的(de)要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪投资(zī)管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间(jiān)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行(xíng)明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者(zhě)王某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个(gè)月(yuè)；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不(bù)是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义毕业2年之内都算应届吗，21年毕业生23年算应届吗(yì)务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披露可(kě)能(néng)影响投资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决定对其(qí)采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为(wèi)私募证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪(xuě)杉基(jī)金的(de)法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的(de)股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权(quán)、创(chuàng)业投资(zī)基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资(zī)策(cè)略是通过追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业(yè毕业2年之内都算应届吗，21年毕业生23年算应届吗)和事件以最大化(huà)投(tóu)资上行收益，同时(shí)引入非公(gōng)开(kāi)市场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分(fēn)析(xī)体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风险。但在(zài)2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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