近(jìn)期交(jiāo)易商协会的监管处罚(fá)力(lì)度明(míng相机能托运吗飞机 相机可以过安检机吗)显加大(dà)，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设(shè)银(yín)行(xíng)启(qǐ)动自律调查，这是两天内第二家被要求自律调(diào)查的大行(xíng)。今年以来，交易商协(xié)会已对(duì)多家(jiā)金融机构(gòu)启动自律(lǜ)调查(chá)，监(jiān)管力度(dù)在持续加大。

　　多(duō)家(jiā)金融(róng)机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示(shì)，基于监(jiān)管(guǎn)部门反馈线索，依据(jù)《银行间债券市场(chǎng)自律处分规(guī)则》，交易(yì)商协会已(yǐ)对中国建(jiàn)设银行股份有限(xiàn)公司债务融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规(guī)行为(wèi)开展自(zì)律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年(nián)报，去(qù)年建行(xíng)承销(xiāo)非金融企业(yè)债务融资工具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体企(qǐ)业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持(chí)优质(zhì)头部房地产企业债(zhài)券融(róng)资需(xū)求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房(fáng)地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在近(jìn)期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商协会(huì)官网发布信息，针(zhēn)对中国进出口银(yín)行(xíng)金融债(zhài)券发行涉嫌(xián)违规(guī)行(xíng)为，以及中国民生银行承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为(wèi)已开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财(cái)信托(tuō)共5家机(jī)构(gòu)涉(shè)及(jí)债(zhài)券业务违规(guī)被点名(míng)。具体来说，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会通(tōng)过(guò)深入调查发现，大连银行等多家机(jī)构存(cún)在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行(xíng)通过(guò)做市业务方式，每(měi)日滚(gǔn)动开展买卖方向相(xiāng)反、清(qīng)算速度不同(tóng)的(de)现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行(xíng)和青岛银行(xíng)，内控(kòng)执行(xíng)不严或流于形式，未有效评估交易(yì)合理性，作为中(zhōng)间方以(yǐ)现券买卖或做(zuò)市(shì)等方式参与债(zhài)券代持交易链条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银(yín)行已被启动自律调(diào)查(chá)。相(xiāng)关(guān)公(gōng)告称，交易商协会在(zài)日常监测工(gōng)作(zuò)中发现(xiàn)，工商(shāng)银行主(zhǔ)承销的(de)多期债务融(róng)资工具发行(xíng)定价严(yán)重偏离市(shì)场(chǎng)合(hé)理水(shuǐ)平(píng)，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网(wǎng)站(zhàn)披露，近期(qī)在查处(chù)四平市城市发(fā)展投资控股有限公(gōng)司案件时，发(fā)现吉林银(yín)行、吉林亿联银行(xíng)因违规(guī)收取(qǔ)发行人(rén)大(dà)额财(cái)务资助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券市(shì)场自律管理规(guī)则，被交(jiāo)易商协(xié)会进行自(zì)律调查。一(yī)同被开(kāi)展自律调(diào)查(chá)的(de)还(hái)有光大证券、富(fù)国资(zī)产管(guǎn)理（上海）有限公司(sī)两家(jiā)金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交(jiāo)易商协(xié)会通(tōng)报的数(shù)据，2022年全(quán)年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案(àn)件立案调查，开展自律调查(chá)和自律问询103次，作(zuò)出各类(lèi)自(zì)律处分99家（人(rén)）次，涉(shè)及(jí)35家发行人和信用增(zēng)进机相机能托运吗飞机 相机可以过安检机吗构、4家主承(chéng)销商、3家(jiā)会计师事(shì)务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接责任(rèn)人。作出的处(chù)分(fēn)中，警告及以(yǐ)上占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期限业务(wù)，12位(wèi)责任人被认定不适(shì)当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因(yīn)包括低价包销多期债务融资工(gōng)具，影响了市场正常秩序(xù)；部分债(zhài)务融资工具未按照(zhào)发(fā)行文(wén)件约定开(kāi)展余(yú)额包销，个别(bié)债(zhài)务融资(zī)工具挤占了其他(tā)投(tóu)资人的正常投标(biāo)，违(wéi)背(bèi)了公平公(gōng)正原则，并(bìng)影(yǐng)响了发行利率，对市(shì)场正常秩序造(zào)成(chéng)了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券(quàn)市场参与(yǔ)机构(gòu)在从事(shì)相关业务(wù)过(guò)程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵(zūn)守相关监管规定(dìng)和自律规则要(yào)求，合规展业，自觉维护银行间债券(quàn)市场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商(shāng)作为银行间市场(chǎng)基石机构，承担(dān)着(zhe)提(tí)高市(shì)场流动性(xìng)、促进价格发现的重要作(zuò)用，应(yīng)切实提升做市(shì)交易能力，加(jiā)强(qiáng)内部控(kòng)制和风险管(guǎn)理，确保合规(guī)稳(wěn)健展业，“真做市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看(kàn)到，近期(qī)交易商(shāng)协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈(yù)发丰(fēng)富多(duō)元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表示，可以看(kàn)到(dào)，银行间(jiān)交易(yì)商协会将继续贯彻落(luò)实监管(guǎn)从严(yán)要求，以严(yán)格自律惩戒(jiè)向市场传递(dì)“零容(róng)忍”的(de)清晰信号，引导市场(chǎng)各类主体归位尽责，维护(hù)市场良好(hǎo)秩序(xù)。债券承销(xiāo)机构作为债券市场的“看门人(rén)”，对(duì)于商业(yè)银行特别是国有大行(xíng)来说，也需要(yào)肩负(fù)起相应的公序责(zé)任，切实维护(hù)好行业的良(liáng)性竞争生(shēng)态。

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