金(jīn)融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人、中介机(jī)构及其责任(rèn)人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对(duì)资(zī)本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人及(jí)相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述(shù)两案的(de)行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依(yī)法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人作(zuò)出(chū)行政处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚(fá)，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公安(ān)机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依(yī)法及(jí)时(shí)移送公安机关(guān)处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任(rèn)主体的(de)民事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是资(zī)本市场(chǎng打男人脸男人会恨你吗，男人会记得打他脸女人)法律责任体(tǐ)系的(de)重(zhòng)要(yào)组成部分，是(shì)对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式追责的重要一(yī)环(huán)，也是提高资本市(shì)场违法违规(guī)成本的重要(yào)举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投资者合(hé)法权(quán)益，督促(cù)市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的(de)证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构从业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机构责任(rèn)人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合(hé)法权益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于(yú)个案中采用(yòng)何种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标(biāo)都(dōu)是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参加(jiā)该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)作为(wèi)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申请首次公(gōng)开发(fā)行股票的(de)保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估算结果，基(jī)金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司(sī)披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单位或(huò)者个人进(jìn)行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监督管理机(jī)构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承(chéng)诺金数额(é)的确定需要(yào)综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的(de)收益(yì)或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师(shī)事(shì)务所、北京(jīng)市(shì)康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关(guān)执业过(guò)程中未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计(jì)师事务所、广东恒益(yì)律师(shī)事务所等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将根据(jù)其(qí)在(zài)相关执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况，结打男人脸男人会恨你吗，男人会记得打他脸女人合(hé)其主动先行赔(péi)付以及申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们(men)将关(guān)注相关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人(rén)员在上述案(àn)件中的执(zhí)业行为，如果发现有关(guān)责任人员存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业(yè)道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉(jué)营造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的(de)企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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