在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网站披露(lù)的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专(zhuān)业(yè)化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基(jī)金合规(guī)风控负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《横截面是什么意思小学六年级，长方体的横截面示意图业务合作协议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方认购(gòu)“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”，并(bìng)由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募基金管理人专业(yè)化(huà)运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资(zī)者适当(dāng)性管理(lǐ)要求(qiú)。雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金的投资者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是(shì)一(yī)般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在(zài)各自任职(zhí)期(qī)间公司的(de)违规行为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如(rú)实向(xiàng)投资者披(pī)露(lù)可能(néng)影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重(zhòng)大(dà)信息等情形(xíng)。依据(jù)《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，雪杉(shān)基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控(kòng)股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业(yè)和事(shì)件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停止更(gèng)新。

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