零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)xl是多大码的衣服 xl可以穿到多少斤12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查(chá)完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合(hé)法性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资(zī)金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载(zàxl是多大码的衣服 xl可以穿到多少斤i)。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目(mù)的(de)情况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)傅(fù)坦给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了(le)中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券(quàn)立(lì)案调(diào)查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价(jià)格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布(bù)的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在(zài)被(bèi)中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)xl是多大码的衣服 xl可以穿到多少斤吉(jí)林(lín)信(xìn)托不得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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