昨日晚间(jiān)，证监会(huì)就《证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动，保护投(tóu)资者合法权益，维(wéi)护证券(quàn)期货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交(jiāo)易(yì)所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行(xíng)业(yè)提供信息(xī)科技基础(chǔ)支(zhī)撑服(fú)务，对(duì)于(yú)提升行(xíng)业信息基础设(shè)施运维水平(píng)，保障行业(yè)信息系统(tǒng)安全稳定运(yùn)行发挥了(le)重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市(shì)场的(de)不断发展，主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安全保障能(néng)力(lì)有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动，促进证(zh鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的èng)券期(qī)货市场的(de)平稳健康发展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合(hé)业务活动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主机交易托(tuō)管(guǎn)相(xiāng)关(guān)主体分为证券期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机构两部分，分别(bié)提出完善(shàn)的监管要求，并要求其他类型(xíng)的参与主体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住(zhù)安全底(dǐ)线。安全运行是(shì)从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的(de)安(ān)全(quán)管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营(yíng)机构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安全的角度(dù)作出全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公平(píng)合理原则，体现在证券(quàn)期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动的各个环节(jié)，同时(shí)也充分注重有关规定落(luò)地过程中(zhōng)的可操作性，切实(shí)提升市(shì)场主(zhǔ)体的(de)获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先是总(zǒng)则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指证券期货交易所提供(gōng)的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在相关资源的信息系(xì)统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期(qī)货交(jiāo)易所要求(qiú)。明(míng)确了(le)证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要(yào)包括(kuò)：要求(qiú)证(zhèng)券期货交易所实施专(zhuān)区管(guǎn)理，统一专区交易时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本(běn)要求》中三级(jí)系统的(de)受(shòu)托方(fāng)要求；从资源保障、资(zī)源分配、服(fú)务申请、服务协(xié)议(yì)、收费要求、服(fú)务退出(chū)与资源再分配等方(fāng)面保障证券期货(huò)交易(yì)所提(tí)供有(yǒu)关(guān)服务的(de)公(gōng)平合理；加强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需建立(lì)健全(quán)监控指标及(jí)应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服务的，应当将主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)和其他主(zhǔ)机托管资源(yuán)进(jìn)行(xíng)区分，对主机(jī)交易托管资源(yuán)实施专(zhuān)区管理，并确(què)保相关专区到(dào)核心交易(yì)系统通信前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要求(qiú)。明确(què)了证券期货(huò)经营机构租(zū)用(yòng)主机交易托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从(cóng)安(ān)全(quán)保障方(fāng)面，对证券(quàn)期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管资源的一般要求作出(chū)规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方(fāng)面确保证券期货经营机构(gòu)能够保障客户设施(shī)的安全运行(xíng)。明确证券期货经营(yíng)机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源部署(shǔ)客户提(tí)供的软(ruǎn)件或(huò)硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期(qī)货(huò)经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当(dāng)从人员(yuán)保障、资金投入、客(kè)户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能力可以(yǐ)保障客(kè)户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将(jiāng)不(bù)同(tóng)客户的信息系(xì)统(tǒng)、客户与经营机构的(de)信(xìn)息系统(tǒng)进行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报告(gào)义务，规定中(zhō鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的ng)国证监(jiān)会(huì)及其(qí)派出机构(gòu)结合法定职责，对证券期(qī)货交易所及(jí)证(zhèng)券期(qī)货经营机构实(shí)施(shī)现(xiàn)场(chǎng)检查和非现(xiàn)场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或(huò)者在监(jiān)管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本(běn)规定有关(guān)报(bào)告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示(shì)函、责令(lìng)限期(qī)改正等行政监管措(cuò)施，对有关高级(jí)管理(lǐ)人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所(suǒ)对其他责任人(rén)给(gěi)予(yǔ)纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期货经营(yíng)机构违(wéi)反本规(guī)定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以(yǐ)依照(zhào)《证券期(qī)货业网络(luò)和信息安(ān)全管理办法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关机构(gòu)和人(rén)员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察(chá)调查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务(wù)违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组和(hé)浙江省(shěng)台州市监(jiān)委监察调查。

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