零(líng)容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北(běi)证券合(hé)计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合(hé)法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认(rèn)购义务的(de)能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发(fā)行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目的情(qí陈万年教子文言文翻译注释和启示，文言文《陈万年教子》翻译ng)况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立案调查并(bìng)处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北(běi)证券(quàn)而言，影响(xiǎng陈万年教子文言文翻译注释和启示，文言文《陈万年教子》翻译)不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期(qī)间(jiān)按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据(jù)东(dōng)北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东(dōng)北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司(sī)投资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资(zī)银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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