金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽(zé)达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何(hé)推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人(rén)、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员(yuán)等相关责任主体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)）及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人作出行政处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人员进(jìn)行行政凉风席席的是什么意思，凉风席席是成语吗处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人(rén)员采取证券市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安(ān)机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易(yì)所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格(gé)投资(zī)者及时有效(xiào)地追究违规(guī)上市公司及其相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法(fǎ)律责任(rèn)体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的(de)重要(yào)一(yī)环，也是(shì)提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅(chàng)通(tōng)投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市(shì)场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或(huò)者法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服务机(jī)构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按(àn)照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构为其(qí)未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资(zī)者合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素(sù)，目(mù)标(biāo)都是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案(àn)并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽(zé)达(dá)易盛案(àn)的(de)民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者的(de)合法权益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构(gòu)正在(zài)主动(dòng)筹(chóu)备投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公(gōng)司初(chū)步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将根据最(zuì)终计算的适格投(tóu)资(zī)者(zhě)损失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付(fù)程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护(hù)自身(shēn)合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)披露的公告中(zhōng)提(tí)出向(xiàng)证监会(huì)提交(jiāo)证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了(le)证券领域(yù)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的(de)单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调(diào)查的当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不(bù)良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可(kě)，当事人(rén)履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》等(děng)规定(dìng)，承(chéng)诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法可能(néng)被(bèi)处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的(de)金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等(děng)诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便捷地(dì)补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度可(kě)以一(yī)并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效凉风席席的是什么意思，凉风席席是成语吗提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与民事追责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等(děng)规(guī)定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任人员，下(xià)一(yī)步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展(zhǎn)“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)因涉(shè)嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同(tóng)会(huì)计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关(guān)调(diào)查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步(bù)处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注相关(guān)中介机构(gòu)有关责任人员(yuán)在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资(zī)本市场(chǎng)高质量发(fā)展的(de)重要力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视(shì)行业(yè)声誉。

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