第(dì)二阶段，2019年3月1日至2019年4月3日，账户组集中拉抬“新美(měi)星(xīng)”，期末持股(gǔ)量较期初增加124.23％，持股量涨(zhǎng)幅较大。

　　其中(zhōng)，账户(hù)组有两段典型的拉抬期间(jiān)：2019年3月1日(rì)至3月6日(rì)，以不低于卖一(yī)价或市(shì)价申(shēn)买3,729,100股，占账户组同(tóng)期申买量68.11％，对(duì)应(yīng)成交股数（不含对倒）3,555,817股，占(zhàn)同期市场成(chéng)交(jiāo)量(liàng)22.78％；2019年3月18日至(zhì)3月(yuè)22日，以不低于(yú)卖一价或市(shì)价(jià)申买2,950,300股，占(zhàn)账户组同(tóng)期申买量41.33％，对(duì)应成交股数（不含(hán)对(duì)倒）为(wèi)2,803,665股，占同(tóng)期市场(chǎng)成交(jiāo)量22.20％。2019年3月1日至(zhì)4月3日(rì)期间，“新美星”股价累计(jì)上涨36.46％，偏离同期创业板综指21.32个百分点，偏离同(tóng)期行业(yè)指数22.28个百分(fēn)点。

　　第三阶段，2019年4月(yuè)4日至6月26日(rì)，账户组集中卖出“新美星(xīng)”。在此期间，“新美星”股价下跌(diē)13.36％，偏(piān)离(lí)同(tóng)期创业板综指1.55个百分点，偏离同(tóng)期(qī)行业(yè)指数1.03个百分点。

　　此外，操纵(zòng)期间(jiān)，涉案账户组还多次实施盘中拉(lā)抬和(hé)对倒，并反向(xiàng)卖出(chū)获利的(de)行为。经测算，扣除佣金和相关税费(fèi)，账(zhàng)户组盈利4783.56万元。

　　辩称是委(wěi)托理财、而非操纵股价

　　证监(jiān)会不予采纳，罚没近亿元(yuán)

　　关(guān)于操纵(zòng)股价(jià)，何德平(píng)、黄秀芳及其(qí)代理(lǐ)人(rén)提出多点申诉意见，请求不予处罚(fá)：

　　第一，没有(yǒu)操纵动机。

　　第二(èr)，在案(àn)证据(jù)不足以证(zhèng)明蒋维受(shòu)何德平或黄秀芳(fāng)委托，联合他(tā)人(rén)操纵股价，一是(shì)“市值管理”不等同于(yú)“操纵证券市(shì)场”；二是黄(huáng)秀芳与蒋维系委托理财关系(xì)，而非操纵股(gǔ)价；三(sān)是蒋维没(méi)有(yǒu)将(jiāng)其与毛明(míng)土、李传武(wǔ)等人讨(tǎo)论交易(yì)新美星(xīng)的情况告知黄秀芳(fāng)或(huò)何德平(píng)，涉案(àn)股东名册并非(fēi)黄秀芳(fāng)向蒋维提供，蒋维也没有向黄秀芳反(fǎn)馈过(guò)股东名册；四是蒋维没有与(yǔ)毛(máo)明土、李传(chuán)武(wǔ)就各自账户交易新(xīn)美星的盈(yíng)亏(kuī)分配进行(xíng)约定；五是蒋维账户组(zǔ)利益与何德平、黄秀芳利益并(bìng)不(bù)一致，何德平、黄秀芳不能(néng)控制(zhì)蒋维账(zhàng)户组，蒋维(wéi)获得(dé)黄(huáng)秀(xiù)芳资(zī)金后部(bù)分用于偿还债务，部分用(yòng)于非法(fǎ)活动，属于欺诈或(huò)诈骗(piàn)。

　　第三，黄秀(xiù)芳不应对毛(máo)明(míng)土账户组、李传(chuán)武账户组交易行(xíng)为承担责任。

　　第四，部分账(zhàng)户不受蒋维、毛明(míng)土、李传武控制。

　　第五，不(bù)认可黄秀芳2020年11月(yuè)25日询(xún)问笔录的合法(fǎ)性(xìng)及真实性。

　　第六，何德平对黄(huáng)秀芳向(xiàng)蒋维提供款项不知情、未参与，且何德平(píng)与(yǔ)黄秀芳(fāng)系(xì)独立法律主体，即便夫妻或一致(zhì)行(xíng)动人中一方(fāng)存在不(bù)当(dāng)行为(wèi)，不应(yīng)推定或认定另一方承担责任。

　　另(lìng)外，蒋(jiǎng)维、毛明土、李(lǐ)传武，及他们的(de)代理人(rén)也就是否合谋、部分账户(hù)的控(kòng)制(zhì)关系、委托理财(cái)关系等(děng)提出了申诉意见(jià杏花代表十二生肖里的哪个动物呢，杏花是指十二生肖中什么动物n)。

　　对此，证监会(huì)回应，经复核，对当事人及(jí)其(qí)代理人(rén)的(de)主(zhǔ)要陈述意(yì)见(jiàn)不(bù)予(yǔ)采(cǎi)纳。

　　证监会表示，本(běn)案为多个主体参(cān)与、多个环节(jié)实施、环环(huán)相扣、锁链式的(de)上下游衔接(jiē)、合作，共同(tóng)完成(chéng)的操(cāo)纵行为。在案(àn)证(zhèng)据可以证(zhèng)明，何德平、黄秀芳(fāng)向蒋维提供资(zī)金(jīn)作为保证金，委托其通过二级市(shì)场交易影(yǐng)响新(xīn)美星股价(jià)，蒋维会向黄秀芳反馈交易情况；何德平知悉并参(cān)与了本案(àn)行为；上(shàng)述行为的实质(zhì)是操纵股(gǔ)价，并(bìng)非合法理财。在案证据(jù)可以(yǐ)证明，蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武有共同影响(xiǎng)“新美星”股价的意图和(hé)目标，共同商议、谋划操盘、拉抬股价，并(bìng)且采(cǎi)取了联合影响(xiǎng)股价的行(xíng)动，属于共同操纵行为。

　　关于违法期间和责任承担(dān)，证(zhèng)监会表示，由于2018年9月26日至2019年2月14日期间蒋维控制的账户交易(yì)“新美星”客观上为后续的合谋(móu)操纵(zòng)起到一(yī)定程度锁仓的作(zuò)用，并且根据蒋维笔录，毛明(míng)土知道(dào)蒋(jiǎng)维和上市(shì)公司(sī)的合作，知道蒋维已经有一定底(dǐ)仓，才愿意买入(rù)“新美星”，因此(cǐ)毛明土和(hé)李传武的(de)违法(fǎ)期间(jiān)与蒋维、黄秀芳(fāng)、何德(dé)平一致(zhì)。在此基础上，在认定及(jí)处罚时将合谋各(gè)方视为一个整体，不区(qū)别对待(dài)各(gè)方(fāng)账(zhàng)户组。

　　证监会认为，何(hé)德(dé)平、黄(huáng)秀芳、蒋维、毛明土、李(lǐ)传武上述行为违反了2005年《证(zhèng)券法》第七十七(qī)条(tiáo)第一项规定，构成2005年《证券法》第二百零三条所(suǒ)述的操(cāo)纵证(zhèng)券市场行(xíng)为。

　　根据(jù)2005年《证券法》规定，证(zhèng)监会决定：就操纵证券市(shì)场行(xíng)为，对(duì)何德(dé)平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明(míng)土、李传(chuán)武(wǔ)没(méi)收违法所(suǒ)得4783.56万元，并处以4783.56万元罚款(kuǎn)，其(qí)中(zhōng)，对(duì)何(hé)德平(píng)、黄秀芳罚款2391.78万(wàn)元，对蒋维罚款(kuǎn)1195.89万元，对毛明土、李传武分别罚款597.94万元。

　　董事长信息披(pī)露违法

　　被予以警(jǐng)告并罚款

　　另外，关于何(hé)德平信息披露违法的相(xiāng)关情(qíng)况，行政处(chù)罚决定书披露，在新美星2016年(nián)4月上(shàng)市(shì)前(qián)，海(hǎi)得泽广代何德(dé)平(píng)、黄秀芳夫(fū)妇持有公司80万股股份，占新美星上(shàng)市时总股本(běn)的1％。上市后，该(gāi)部分股票继(jì)续由(yóu)海得泽广代持(chí)，海得泽广自2017年12月19日开始减持“新美星”股票(piào)，至2018年12月27日减持完(wán)毕。

　　关于何德平信息(xī)披露违(wéi)法，何德(dé)平(píng)、黄秀芳及其代理(lǐ)人提出：第一，海(hǎi)得(dé)泽广与何德平、黄秀芳二人不存(cún)在代持，涉案股份系(xì)海得泽广为兰某(mǒu)代持，股份减持决策由(yóu)海得泽广和兰某作(zuò)出，海(hǎi)得泽广(guǎng)将减持所得(dé)汇(huì)入黄秀芳指定账户的(de)原因系兰(lán)某向黄秀芳归还借款本(běn)息。第二(èr)，涉案(àn)股份仅为1％，不具有重大性，不对投资(zī)者(zhě)决策(cè)产(chǎn)生重大(dà)影(yǐng)响，情节轻微。第三(sān)，即(jí)便认定代持(chí)成(chéng)立，何德(dé)平对借(jiè)款、还(hái)款等事项，不(bù)参与(yǔ)、不(bù)知情，没有主(zhǔ)观(guān)过错(cuò)，不应受到处罚。综上，请求不予处罚(fá)。

　　对此，证监会(huì)回应，根据黄秀(xiù)芳、兰某等询问笔录、海得泽广(guǎng)交(jiāo)易流水、资金流(liú)水及相关银行账户流水，结合何德(dé)平、黄(huáng)秀芳的配偶关系，代持资金和减持所得系家(jiā)庭共同财产，可(kě)以认(rèn)定海得泽广(guǎng)代何(hé)德平、黄秀芳持有(yǒu)新美星股票。当事人所提(tí)相关理由不具有事(shì)实和法律依据，不予(yǔ)采纳。

　　证监会(huì)表示杏花代表十二生肖里的哪个动物呢，杏花是指十二生肖中什么动物，何德平作为上市公(gōng)司实际控制人，未如实(shí)告知上市公(gōng)司上述持股情况，导致(zhì)新美星在相关(guān)公告中均未(wèi)披露相关情况，导(dǎo)致(zhì)新美星违反2005年《证券(quàn)法》第(dì)六十(shí)三(sān)条规定，何(hé)德平的(de)行为构成(chéng)2005年《证券(quàn)法》第一百(bǎi)九(jiǔ)十三条第三款规定的情形。

　　根据2005年(nián)《证券法》规定，证监会决定：就信息(xī)披露违(wéi)法(fǎ)行为，对何德平给予警(jǐng)告，并处以40万元罚款。

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