在“扶优限劣(liè)”的(de)基本(běn)方针下(xià)，私(sī)募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四(sì)项违规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分(fēn)事(shì)先告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违(wéi)法违规(guī)行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联(lián)方出资认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适(shì)当(dāng)性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责人，应(yīng)当对发(fā)生(shēng)在各自任(rèn)职期间公司的(de)违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基(jī)金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承(chéng)担(dān)能力进行评估、无锡市是几线城市未按照合同约(yuē)定如实(shí)向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定对其(qí)采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控负责(zé)人(rén)为曾(céng)峤。

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　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关联(lián)公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪(xuě)杉(shān)香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资(zī)产的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非(fēi)公开市(shì)场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和(hé)内在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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