零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对(duì)象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务(wù)的(de)能力(lì)进(jìn)行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查(c闯关东三个儿子的结局，闯关东三个媳妇的结局há)募集资金投入(rù)项目的(de)情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项(xiàng)目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给(gěi)予闯关东三个儿子的结局，闯关东三个媳妇的结局警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)离(lí)职，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实(shí)中介(jiè)机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴闯关东三个儿子的结局，闯关东三个媳妇的结局(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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