零(líng)容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会(huì)《行(xíng)政(zhèng)处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明(míng)，东北证券系(xì)豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的认购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公开(kāi)发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募集(jí)资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家(jiā)券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主(z多多担待是什么意思 多多担待是敬语吗hǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何多多担待是什么意思 多多担待是敬语吗一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在多多担待是什么意思 多多担待是敬语吗被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立案(àn)调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原(yuán)因是公(gōng)司(sī)投资(zī)与销售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务(wù)收入增加(jiā)所致。

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