在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有(yǒu)私(sī)募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书送(sòng)达(dá)公告。经(jīng)查(chá)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协(xié)会(huì)拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务(wù)合作(zuò)协议》，由(yóu)债(zhài)券发(fā)行人关联方出资(zī)认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为不(bù)符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职(zhí)期间公司(sī)的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私(sī)募基金业务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查(chá)等方式(shì)对个(gè)别投资者的风险识别能力和风险承担(dān)能力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私(sī)募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取出具警示(shì)函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资(zī)本为(wèi)3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模(mó)区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，莫问前程上一句是啥 莫问前程的意思雪杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)莫问前程上一句是啥 莫问前程的意思募股权(quán)、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋势(shì)性行(xíng)业(yè)和事(shì)件以(yǐ)最大化投(tóu)资(zī)上行收(shōu)益，同时引入非公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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