直播短视频成(chéng)为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

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　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校(xiào)”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立(lì)性的(de)职务或者从事与所在机(jī)构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川(chuān)证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出六朝是指哪六朝(chū)具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部也被出具(jù)警示(shì)函。四(sì)川证监(jiān)局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名(mí六朝是指哪六朝ng)气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号(hào)数量(liàng)也(yě)有不(bù)少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络(luò)直(zhí)播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司(sī)应进一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人(rén)员直播展业(yè)的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对(duì)直(zhí)播(bō)进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于(yú)需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送(sòng)网(wǎng)络非(fēi)法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报(bào)证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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