昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关租用活(huó)动

　　为规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管活(huó)动，保护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护证券期货市场安全平(píng)稳运行(xíng)，证监会起草(cǎo)了(le)《证券期(qī)货市(shì)场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年(nián)来，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机(jī)构提供主机(jī)交易托管资(zī)源，为行业提(tí)供(gōng)信(xìn)息科技(jì)基(jī)础(chǔ)支撑服(fú)务，对于提升行业(yè)信息基(jī)础设施运维水平，保障行业信(xìn)息系统安全(quán)稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不(bù)尽合理、线路时延(yán)不尽一(yī)致(zhì)、安全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动，促一滴水多少ml 一滴水多少克进证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)的(de)平稳健康(kāng)发(fā)展，证监会(huì)起(qǐ)草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路(lù)有(yǒu)三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合业务活动的具体特(tè)点，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管相(xiāng)关主体(tǐ)分为证券期货交易所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的监管要求，并要求其(qí)他类型(xíng)的参与(yǔ)主体参照执(zhí)行有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是切实守住安全底(dǐ)线。安全运(yùn)行是从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托(tuō)管资源的安(ān)全管(guǎn)理要(yào)求，明确了证券期货经营(yíng)机构(gòu)的尽职调查(chá)和业务审批机(jī)制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动的各个环节(jié)，同时也(yě)充分注重(zhòng)有关规(guī)定落地过程(chéng)中的可操作性，切(qiè)实(shí)提(tí)升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的基本原则以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易(yì)托管资(zī)源，是(shì)指证券(quàn)期货交易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或(huò)硬件设(shè)施等资(zī)源(yuán)，部(bù)署在相(xiāng)关资源(yuán)的信息系统可以(yǐ)连接(jiē)证券期货交易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明确了证券期(qī)货交易(yì)所提供主机交易托管服务有关要求。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)实(shí)施专(zhuān)区管理(lǐ)，统一(yī)专(zhuān)区交易时延(yán)，建设运维(wéi)要求不得低于《证(zhèng)券期(qī)货业信息系统托管基(jī)本要求》中三级系(xì)统(tǒng)的(de)受托方要(yào)求；从资源(yuán)保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资(zī)源(yuán)再分(fēn)配等方面保(bǎo)障证券期货交易(yì)所提供(gōng)有关(guān)服务的公(gōng)平合理；加强风险防控，证券期货(huò)交易所需建立(lì)健(jiàn)全(quán)监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券(quàn)期货交易所提供主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务的，应当将主机交易托管资源(yuán)和其他主(zhǔ)机托管(guǎn)资(zī)源进行一滴水多少ml 一滴水多少克(xíng)区分，对主机(jī)交(jiāo)易托管资源实施(shī)专区管理，并确(què)保相关专区到核(hé)心交易系统(tǒng)通(tōng)信(xìn)前端(duān)的(de)通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机(jī)构要求。明(míng)确(què)了(le)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源有关要(yào)求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全保障方(fāng)面，对证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资源的一(yī)般要求作出规(guī)定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构能够保障客(kè)户设施的安(ān)全运(yùn)行。明确证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构对证(zhèng)券期货交易所的报告(gào)要(yào)求(qiú)。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到(dào)，证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源部署客户提供的(de)软件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部(bù)署(shǔ)客(kè)户(hù)设施(shī)）的，应当(dāng)从人员保障、资金(jīn)投(tóu)入、客户需求等(děng)方面充分评估，审(shěn)慎选择(zé)服务客户(hù)，确保自身(shēn)能力(lì)可以(yǐ)保障客户(hù)软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户与经营机(jī)构(gòu)的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的(de)监管报告义务，规(guī)定中国证监会(huì)及其派出(chū)机构结(jié)合法定职责，对(duì)证券期货交易所(suǒ)及(jí)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)实施(shī)现(xiàn)场(chǎng)检查和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券(quàn)期货交易所违(wéi)反(fǎn)本(běn)规(guī)定，或者在监管工作中不履行职责，或(huò)者不履行(xíng)本规定有关报告义务(wù)的，中国证监会可以对(duì)证券期(qī)货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措(cuò)施，对有关(guān)高级管(guǎn)理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并(bìng)责(zé)令证(zhèng)券期货(huò)交易所对(duì)其他责任(rèn)人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营(yíng)机(jī)构违(wéi)反本规定，中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构可以依照《证券期货业网络(luò)和(hé)信(xìn)息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机构和人(rén)员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副(fù)总经理刘逖接受(shòu)监察调(diào)查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监委(wěi)消息(xī)，上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖涉(shè)嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监(jiān)察调查。

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