直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在(zài)机构或(huò)者(zhě)投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长，但已区别词和形容词的异同举例，区别词和形容词的异同点(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频(pín)率较(jiào)高(gāo)。上月(yuè)直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券(quàn)市(shì)场的分(fēn)析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质区别词和形容词的异同举例，区别词和形容词的异同点，共罚没(méi)收(shōu)入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对(duì)证券公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要(yào)确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树(shù)立(lì)长(zhǎng)期(qī)投资(zī)、价值投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员区别词和形容词的异同举例，区别词和形容词的异同点(yuán)直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查报(bào)送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填(tián)报(bào)证券领(lǐng)域涉及(jí)非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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