直播(bō)短(duǎn)视频(pín)成为(wèi)市场(chǎng)风口(kǒu)，但(dàn)金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职期(qī)间实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金融职(zhí)业技(jì)能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利(lì)性经(jīng)营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规兼任(rèn)可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性(xìng)的(de)职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热(rè)衷于(yú)通过短视频平(píng)台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营(yíng)的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局(jú)出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于(yú)证券(quàn)市场的分(fēn)析、预(yù)测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨(zī)询(xún)业务的(de)核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)从业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司从业(yè)人员网络(luò)直播(bō)提出(chū)监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播等(děng)形式(shì)发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资(z揆诸当下的意思是什么，揆诸当下读音an style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>揆诸当下的意思是什么，揆诸当下读音ī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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