金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部(bù)门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)的(de)意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资辣妹是夸人还是骂人的，辣妹是夸人还是骂人的话本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任人(rén)作(zuò)出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及(jí)相关(guān)责任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依(yī)法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有效地(dì)追究(jiū)违规上市公司及(jí)其相关中介机(jī)构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市(shì)场法律责任体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行(xíng)立(lì)体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者合(hé)法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形成资(zī)本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具(jù)审(shěn)计报告(gào)的或者法律意见书(shū)的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准打击(jī)。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤勉辣妹是夸人还是骂人的，辣妹是夸人还是骂人的话尽责的情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付(fù)、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制度各(gè)有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获(huò)赔的(de)充分性和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意(yì)愿和能力(lì)等因素，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易(yì)盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经(jīng)收到泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告(gào)，表示密(mì)切关(guān)注泽达易(yì)盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够(gòu)一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛案的(de)民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机构和(hé)主承销商，与其(qí)他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的(de)适格投(tóu)资者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可(kě)以积极(jí)参与先行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)披(pī)露的(de)公告中提出(chū)向证监会提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证(zhèng)监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域(yù)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害(hài)或者不(bù)良影响并经国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案(àn)件(jiàn)调(diào)查(chá)的行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法规明确(què)规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券辣妹是夸人还是骂人的，辣妹是夸人还是骂人的话期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需要(yào)综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资(zī)者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常(cháng)高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且(qiě)可(kě)用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既(jì)可(kě)以实(shí)现对(duì)申请(qǐng)人(rén)的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度(dù)可(kě)以一并解决案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行(xíng)政(zhèng)追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司向我(wǒ)会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员(yuán)，下一(yī)步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师(shī)事务所、北(běi)京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、致同会(huì)计(jì)师(shī)事务所、广东恒(héng)益(yì)律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构启(qǐ)动了(le)相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介机构有关(guān)责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本(běn)市(shì)场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文(wén)化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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