金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员等相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行(xíng)人及(jí)相(xiāng)关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责(zé)。如(rú)在(zài)上述(shù)两案的(de)行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术(shù)股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责(zé)任人员采取证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投资者(zhě)及时(shí)有效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本(běn)市场法律(lǜ)责任体系的重要组成(chéng)部分，是(shì)对违法行(xíng)为进(jìn)行立体式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规(guī)成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益(yì)，督促(cù)市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的(de)证(zhèng)券公司(sī)、出具审(shěn)计报告的或者(zhě)法律意见书(shū)的(de)证券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关(guān)处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿和(hé)能(néng)力(lì)等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构从业人员(yuán)的道(dào)德水准、专(zhuān)业能(néng)力(lì)、合(hé)规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发现相关(guān)中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益(yì)，目前(qián)在投资者保护(hù)方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一(yī)系列(liè)投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制(zhì)度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案(àn)中(zhōng)采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充分性(xìng)和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目(mù)标都是有效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料(liào)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特别代(单反可以带上飞机吗dài)表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步(bù)估算(suàn)结果，基金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适格投(tóu)资(zī)者(zhě)的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度是指国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货(huò)违(wéi)法的单位(wèi)或者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失(shī)、消除(chú)损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定了当(dāng)事人(rén)承诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的收益(yì)或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得(dé)的(de)金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这(zhè)一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现对(duì)申(shēn)请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)可以一并解决(jué)案(àn)件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高(gāo)执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司向(xiàng)我会(huì)提交当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法》《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，近日(rì)已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构启动了相(xiāng)关调(diào)查(chá)工作，后续(xù)将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下(xià)一(yī)步处(chù)理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关(guān)中(zhōng)介机构有(yǒu)关责(zé)任人(rén)员在上(shàng)述(shù)案(àn)件(jiàn)中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质量发展的(de)重要(yào)力(lì)量(liàng)，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业单反可以带上飞机吗道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自(zì)律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清气正的(de)企业(yè)文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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