昨(zuó)日晚间，证监会(huì)就(jiù)《证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》向社会(huì)公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步(bù)规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证券期货市(shì)场主机交易托管活动，保护投资者合法权(quán)益，维护证券期(qī)货市场安全平稳运行，证监会(huì)起(qǐ)草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场(chǎng)相(xiāng)关机构提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，为行业(yè)提供信息科(kē)技基础支撑服务(wù)，对于提(tí)升行(xíng)业信(xìn)息基础设施(shī)运(yùn)维水平，保(bǎo)障行业信息系统安全(quán)稳定运(yùn)行发(fā)挥了重要作用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市(shì)场的(de)不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一(yī)致、安全(quán)保(bǎo)障能(néng)力(lì)有待提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸(tū)显，为进一步规范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)，促进(jìn)证券期货市场的(de)平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草思(sī)路(lù)有(yǒu)三。一(yī)是全面(miàn)覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的(de)具体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交易托管相关(guān)主体分(fēn)为证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构两部(bù)分(fēn)，分别提(tí)出完善的监管要求(qiú)，并要求其(qí)他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全(quán)底线。安全运行是从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)的安全管理(lǐ)要求，明确了(le)证券期货(huò)经(jīng)营机构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安全的(de)角度(dù)作出(chū)全(quán)面规定。

　　三(sān)是促进服务公(gōng)平合理。《管理规(guī)定》将公平合理(lǐ)原则，体现在(zài)证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券期(qī)货经营机构从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的各个(gè)环节，同时(shí)也充分注重有(yǒu)关规定落(luò)地过程(chéng)中的可操(cāo)作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看(kàn)，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动提出了(le)要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围(wéi)，从(cóng)事(shì)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)，是指证券期(qī)货(huò)交易(yì)所提(tí)供的(de)机房机(jī)柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施等资源，部(bù)署在相关资源的信息系统可以连接证券期(qī)货交易所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其(qí)次是(shì)证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所要(yào)求。明确了证券期货交易所提供主机交易(yì)托省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗管服(fú)务有关(guān)要求。主要包(bāo)括(kuò)：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区(qū)管理(lǐ)，统一专区(qū)交易(yì)时延，建设运维要求(qiú)不得低于《证券期货(huò)业信(xìn)息系统托管基本(běn)要求》中三级系统的受(shòu)托方要(yào)求；从资源(yuán)保障、资源分配(pèi)、服务申(shēn)请、服务(wù)协(xié)议(yì)、收费(fèi)要求、服务(wù)退(tuì)出(chū)与资源再分配等方面保障证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)有关(guān)服务(wù)的公平合理；加强风险防(fáng)控，证券(quàn)期(qī)货交易所需建立健全(quán)监(jiān)控(kòng)指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服(fú)务的，应(yīng)当将主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源和(hé)其他主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机(jī)交易托管(guǎn)资源实(shí)施(shī)专区管(guǎn)理，并确保相关专区到(dào)核心(xīn)交易系统通信前端的通信(xìn)时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构要求。明确了(le)证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)有关要(yào)求。具体来看，从(cóng)安(ān)全保障(zhàng)方面，对(duì)证券期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从能力评(píng)估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职调(diào)查等方面(miàn)确保证券期货经营机构能够保(bǎo)障客户设(shè)施的安(ān)全运行。明确证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)对(duì)证券期货交易所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源部(bù)署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设(shè)施(shī)（以下(xià)简(jiǎn)称证券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金(jīn)投入、客户(hù)需求等(děng)方面充分(fēn)评(píng)估，审慎选择服务(wù)客户，确(què)保自身能(néng)力可(kě)以(yǐ)保障(zhàng)客(kè)户软件或(huò)硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同客(kè)户的信息系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的信(xìn)息(xī)系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明(míng)确证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)的(de)监管报告义务(wù)，规定中国证监会及其派出机(jī)构(gòu)结合法(fǎ)定职省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗责，对(duì)证券期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构实施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本规定有关(guān)报告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)采(cǎi)取(qǔ)监(jiān)管谈(tán)话(huà)、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对(duì)有关高级(jí)管理人员(yuán)给予警告(gào)、记(jì)过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所对(duì)其他责任人(rén)给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规(guī)定，中国证监会及其派出(chū)机构(gòu)可以依照《证券期货业网络和信(xìn)息安全管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》有关(guān)规定，对(duì)有(yǒu)关机(jī)构和(hé)人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖(tì)接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受(shòu)中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)和浙江省台(tái)州市(shì)监委监(jiān)察调查。

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