零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东(dōng)北(běi)证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性(xìng)的报告(gào)》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间未对募集(jí)资金置换预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的(de)用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对持(chí)续(xù)督导期(qī)的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查(chá)无数(shù)据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定(dìng)增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并处以三(sān)倍(bèi)的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层(céng)在(zài)全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)蜀道难原文带拼音及翻译分段，蜀道难原文一一对应翻译位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有蜀道难原文带拼音及翻译分段，蜀道难原文一一对应翻译(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关(guān)规(guī)定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实(shí)现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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