金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人及相关(guān)控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科(kē)技股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任(rèn)人(rén)作(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处(chù)罚(fá)，并对部(bù)分责任人(rén)员采(cǎi)取证(zhèng)券市(shì)场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投资者及(jí)时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司及其(qí)相关(guān)中介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资(zī)本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的(de)重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式追责的(de)重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权(quán)益，督(dū)促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　无功不受禄什么意思，无功不受禄下一句该怎么回答对方g>三(sān)是对于为上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计(jì)报(bào)告的或(huò)者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务机(jī)构等(děng)违规主(zhǔ)体实(shí)施(shī)精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故意(yì)参(cān)与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机(jī)构为(wèi)其(qí)未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为(wèi)付(fù)出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机(jī)构的(de)责任人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规(guī)风险意识(shí)和(hé)廉洁从业(yè)水平(píng)等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件中发现相关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者(zhě)保护(hù)方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列(liè)投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制(zhì)度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度(dù)的(de)适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者的合法权益(yì)可(kě)以在(zài)诉讼程序(xù)中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申(shēn)请(qǐng)首次公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公(gōng)司初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模将根据(jù)最终(zhōng)计算的适格(gé)投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的(de)投资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提(tí)交证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或(huò)者个人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查(chá)的当(dāng)事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行(xíng)承(chéng)诺(nuò)后国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调(diào)查(chá)的行政执法方式。相关法律法规(guī)明(míng)确规定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能(néng)获得的收益(yì)或者(zhě)避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损(sǔn)失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)无功不受禄什么意思，无功不受禄下一句该怎么回答对方，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规(guī)定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构及其责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计(jì)师事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及(jí)申(shēn)请(qǐng)证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进(jìn)行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人(rén)员在上述(shù)案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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