直播短视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职(zhí)期间实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事(shì)违(wéi)规(guī)活(huó)动

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业(yè)部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视(shì)频平台进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视(shì)频平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证(zhèng)券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万(wàn)。在抖音平(píng)台上(shàng)以(yǐ)恒泰虎眼石怎么辨别真假，虎眼石什么人不能戴证券员工名(míng)义发(fā)布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其短视(shì)频(pín)中留言(yán)追问(wèn)，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证虎眼石怎么辨别真假，虎眼石什么人不能戴(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网络(luò)直播提(tí)出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直(zhí)播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各(gè)家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域(yù)涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经(jīng)营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 虎眼石怎么辨别真假，虎眼石什么人不能戴