在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基(jī)金(jīn)行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则(zé)等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露(lù)了一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知书送达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任(rèn)高级管(guǎn)理人(rén)员(yuán)黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏人生在勤,不索何获的意思是谁说的，人生在勤不索何获的意思是什么桐(tóng)3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签(qiān)署，但是(shì)其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为(wèi)承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在(zài)从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如实(shí)向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的(de)重大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济(jì)周期中的(de)趋势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行(xíng)收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内(nèi)在价(jià)值(zhí)分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更新。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 人生在勤,不索何获的意思是谁说的，人生在勤不索何获的意思是什么