同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外(wài)担(dān)保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续(xù)通过(guò)前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露(lù)对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业(yè)务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工程等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶(jīng)存储则(zé)被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为(wèi)6538户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规(guī)定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先(xiān)告知书。在收到终止上市(shì)告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核(hé)意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期(qī)的交(jiāo)易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发(fā)布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其(qí)将依法审查，及时公(gōn合肥市小学最新排名一览表，合肥市全部小学排名一览表g)布(bù)进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易(yì)盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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