零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会(huì)拟对(duì)东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会(huì)调查(chá方差分析英文缩写，方差分析英文翻译)完毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资(zī)金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具(jù)备履行认(rèn)购义(yì)务(wù)的能力(lì)进行核(hé)查，公司(sī)未按要(yào)求对(duì)本(běn)次(cì)非公开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对(duì)募集资金置(zhì)换预(yù)投(tóu)资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入项目的(de)情况，未(wèi)充分关注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　方差分析英文缩写，方差分析英文翻译股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年7月就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权(quán)变或(huò)将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资(zī)银(yín)行(xíng)业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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