在(zài)“扶优(yōu)限劣”的(de)基本(běn)方针(zhēn)下(xià)，私募基金行(xíng)业监管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原(yuán)则。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资(zī)合作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符(fú)合(hé)私募基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)专业化运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映(yìng)雪(xuě)）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负(fù)责人，应当对发生(shēng)在各自任(rèn)职期间公(gōng)司(sī)的违规(guī)行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经当兵的家暴几率大吗，当过兵的人会家暴吗查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别投(tóu)资(zī)者的(de)风(fēng)险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担能力进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定如(rú)实向投资(zī)者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合法权益的(de)重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负(fù)责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经(jīng)济和(hé)估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值分(fēn)析(xī)体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态(tài)便(biàn)停止更(gèng)新。

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