科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告(gào)称，其收到证监(jiān)会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)的(de)股票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收(shōu)入等方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外(wài)担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按(àn)规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人(rén)也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联交易(yì)、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载(zài)的(de)利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监(jiān)会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林(lín)应处(chù)以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东(dōng)总户数(shù)为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会(huì)就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届满的(de)下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个交易日(rì)内对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外(wài)，开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法院称，其将依(yī)法审查(chá)，及(jí)时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投(tóu)资者提(tí)起的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发行股票(piào)并在科(kē)创板上(shàng)市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首批被中国证监会(huì)立案(àn)调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告(gào)，拟(nǐ)相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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