直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机(jī)构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函(hán)。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间(jiān)不(bù)长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某斯文败类是什么意思网络用语，斯文败类是什么意思网络用语怎么说平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证(zhèng)监(jiān)会指出(chū)，易伟通(tōng)过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资(zī)咨询(xún)从业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构(gòu)监(ji斯文败类是什么意思网络用语，斯文败类是什么意思网络用语怎么说ān)管(guǎn)情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评论，要确保信(xìn)息(xī)来源(yuán)合法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和(hé)理性投资(zī)的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播(bō)电视(shì)总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查(chá)报(bào)送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与斯文败类是什么意思网络用语，斯文败类是什么意思网络用语怎么说APP。

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