科创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌(pái)。外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺(qī)诈发行的问(wèn)题(tí)。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安(ān)排(pái)资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余(yú)额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露关联(lián)交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林(lín)应处(chù)以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)。外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到(dào)停(tíng)牌及(jí)被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上(shàng)市(shì)委(wěi)员(yuán)会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司(sī)股(gǔ)票复(fù)牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个(gè)交易(yì)日。交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)在(zài)退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资(zī)者提起的(de)诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行(xíng)泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)公(gōng)告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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