近期交易(yì)商(shāng)协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商(shāng)协会对建设银行启动自(zì)律(lǜ)调查(chá)，这是两(liǎng)天内第二家被(bèi)要求自(zì)律调查的(de)大(dà)行。今年以来，交易(yì)商协会已对多家(jiā)金融机构(gòu)启动自律调查，监管力度在(zài)持续(xù)加(jiā)大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部门(mén)反馈线索，依据《银行(xíng)间(jiān)债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)已对中国建设银行股份有限公司债务融资工具(jù)承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去(qù)年建行承(chéng)销非(fēi)金(jīn)融企业债务融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地产企业债券融资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在近期(qī)持续加大(dà)。就在(zài)5月9日，交易商协(xié)会(huì)官网发布(bù)信息，针对中国进出(chū)口银(yín)行金融债(zhài)券(quàn)发行涉嫌违(wéi)规行为(wèi)，以(yǐ)及(jí)中(zhōng)国民生银行承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行(xíng)为已开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家机构涉及债(zhài)券业务违规(g凶猛的意思是什么 凶猛的近义词uī)被点名。具(jù)体(tǐ)来说，交易商协(xié)会通过(guò)深入(rù)调查发现，大(dà)连银(yín)行(xíng)等多家机构(gòu)存(cún)在债券代持交易等违规(guī)行为。其(qí)中，大连银行通过做市业务方式，每(měi)日滚动开展(zhǎn)买卖方向(xiàng)相反、清算速度(dù)不同的现券交易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控(kòng)执行不严(yán)或(huò)流于形式(shì)，未有效(xiào)评估(gū)交易合理(lǐ)性，作为中间(jiān)方以现券买(mǎi)卖或做(zuò)市等方式参与债(zhài)券代持(chí)交易链(liàn)条(tiáo)，交凶猛的意思是什么 凶猛的近义词(jiāo)易笔数和金(jīn)额(é)较(jiào)大(dà)。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动自律(lǜ)调(diào)查。相关(guān)公(gōng)告称，交易商协会在日常监测工(gōng)作中(zhōng)发现，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏(piān)离市场合(hé)理(lǐ)水平(píng)，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商(shāng)协会网站披露，近期在(zài)查(chá)处四平市(shì)城市发展投资(zī)控股有限公司案件时，发现吉林(lín)银行、吉林(lín)亿联(lián)银行因违(wéi)规(guī)收(shōu)取发行人大额财务(wù)资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场自律(lǜ)管理规则(zé)，被(bèi)交易商协会进行(xíng)自律(lǜ)调查。一同被开(kāi)展自(zì)律调查的(de)还有(yǒu)光大证券(quàn)、富(fù)国资产管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限凶猛的意思是什么 凶猛的近义词公司(sī)两(liǎng)家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据(jù)交易商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商协(xié)会(huì)共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家(jiā)主承销(xiāo)商、3家会计师事(shì)务所(suǒ)、1家律师事务所、2家(jiā)其他(tā)类型机构和54名直接责任(rèn)人。作出的处(chù)分中，警告及以上占(zhàn)比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定(dìng)期限业务，12位(wèi)责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因(yīn)包括低价(jià)包销(xiāo)多期债务融资工具(jù)，影响了(le)市(shì)场正常(cháng)秩序(xù)；部分债务融资工(gōng)具未按照发行文件约定开展(zhǎn)余额包(bāo)销(xiāo)，个别(bié)债(zhài)务融资(zī)工具挤(jǐ)占了其他投资人的正(zhèng)常投标(biāo)，违背(bèi)了(le)公平公正原则(zé)，并影(yǐng)响了发(fā)行利(lì)率，对市(shì)场(chǎng)正常秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事相关业务过程(chéng)中，务必牢固树立市(shì)场责任意(yì)识，严(yán)格遵守相(xiāng)关监管规定和自律规则要(yào)求，合(hé)规(guī)展业(yè)，自觉维护银行间债券市场运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场基石机(jī)构，承担着提高市场流(liú)动性、促进(jìn)价(jià)格(gé)发(fā)现的重要作用(yòng)，应(yīng)切实(shí)提(tí)升做(zuò)市交易能(néng)力，加强内部控制和风险管理，确保合规(guī)稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以看到，近期(qī)交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银(yín)行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻(chè)落实(shí)监管从严要求，以严格自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看(kàn)门(mén)人(rén)”，对于商业(yè)银行特别是国有大行来(lái)说，也需要(yào)肩负起相应的公序(xù)责任，切实维护好行(xíng)业的良性竞争生态。

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