金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会有关部(bù)门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，危及(jí)市(shì)场秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实(shí)党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在(zài)上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关责任人(rén)作出(chū)行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别(bié)对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储及(jí)相关(guān)责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适(shì)格投资者及(jí)时(shí)有效地(dì)追究违规上市(shì)公司及其相关(guān)中介机构等责(zé)任主体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一(yī)环(huán)，也是提(tí)高资(zī)本市场违法违规(guī)成(chéng)本的重日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通(tōng)投资者(zhě)权利救(jiù)济渠(qú)道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益(yì)，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服务机(jī)构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责(zé)相当(dāng)的法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)为(wèi)其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服(fú)务质量的(de)重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构(gòu)责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案(àn)严重损害投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔(péi)付(fù)、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的(de)充分性和有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收(shōu)到(dào)泽(zé)达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务中(zhōng)心(xīn)发布公(gōng)告(gào)，表示(shì)密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股票的(de)保荐机构和主承(chéng)销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初(chū)步(bù)估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极(jí)参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露(lù)的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)是指国务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方(fāng)式(shì)。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)可能获得(dé)的(de)收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行(xíng日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗)为(wèi)依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额(é)通常高于(yú)罚没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实(shí)现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提(tí)高执法效(xiào)能，达日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依(yī)据(jù)《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施(shī)办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施规定》等(děng)规(guī)定，依(yī)法依规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)中介(jiè)机(jī)构开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在(zài)相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、容(róng)诚会计师(shī)事务(wù)所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根(gēn)据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一(yī)步处理。需要(yào)指出(chū)的是，我(wǒ)们将关注相关中介机(jī)构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的(de)执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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